风险控制

我们风险管理的目标是通过建立行之有效的风险管理政策、制度、系统和流程，确保投资活动在可接受风险范围内有序运作，实现股东权益最大化。

我们倡导全面风险管理理念，风险管理活动覆盖所有部门和岗位，贯穿投前、投中、投后各个阶段，涉及投资总组合、资产大类、投资策略/子策略等各个层级。

针对投资活动中的市场、信用、操作、流动性、战略、法律、声誉和国家等各种风险，中投公司建立了包括执行委员会、风险管理委员会及各相关部门在内的全面风险管理组织体系，对风险实行分类、全面管理。

我们的全面风险管理体系包括

三个层次的制度体系：包含基本制度、具体制度（各风险类别管理办法）、操作制度（风险管理指引）在内的三层级风险管理制度体系，为公司科学、规范、有序开展风险管理提供坚实制度保障。

三级流程的管理体系：覆盖公司层面、跨部门和部门内部的三级流程管理体系；规范了投资类、管理与支持类、监督检查类活动的业务流程和操作细节，提升了公司经营管理的规范化水平和效率。/子策略等各个层级。

三道防线的组织架构：第一道防线——投资部门充分了解投资产品风险，并在投资过程中遵循公司各项风险管理规章制度。第二道防线——风险管理部负责根据公司风险预算，对不同资产类别设定风险限额；制定、完善风险管理框架、制度和流程；会同法律合规部、公关外事部等进行全面风险管控。第三道防线——内审部和纪检监察部负责监督、检查、评价公司投资程序合规性和风险管理及内控体系的有效性，并督促、指导整改工作。

能力建设

2015年，公司积极深化全面风险管理工作，开展了制度集中梳理，结合业务发展需要不断完善制度体系，强化了资产配置风险管理，提高了对总组合风险的把控能力。完善项目估值和归因分析工作，自主研发了相关模型。在风险业绩系统研究引入风险因子体系，提高风险量化分析水平。强化风险预警和应对工作，对触发预警条件的项目或管理人进行了及时风险预警并认真开展应对。认真做好操作风险评估，对在投资运营中发生的操作风险事件/异常情况提出整改措施并进行了处理。此外，对投资项目尽职调查及投资经理责任制开展了专项检查，提出了改进措施。